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    上海證券交易所服務(wù)熱線(xiàn):400-8888-400 APP下載 微博微信 English

        上海證券交易所市場(chǎng)參與者個(gè)人信息保護告知書(shū)


        尊敬的上海證券市場(chǎng)參與者:

          為了保護您的個(gè)人信息,根據《中華人民共和國民法典》《中華人民共和國個(gè)人信息保護法》《中華人民共和國證券法》等法律、行政法規、部門(mén)規章和規范性文件(以下合稱(chēng)法律法規),上海證券交易所(以下簡(jiǎn)稱(chēng)本所)就履行自律管理職責、開(kāi)展自律管理活動(dòng)中涉及的個(gè)人信息保護事宜告知如下:

          一、我們?yōu)楹问占褪褂媚膫€(gè)人信息

         ?。ㄒ唬┍舅幚韨€(gè)人信息的目的。本所依照法律法規和本所業(yè)務(wù)規則的規定,為履行以下自律管理職責、開(kāi)展自律管理活動(dòng)之需要,處理您的個(gè)人信息:

          1.提供證券集中交易的場(chǎng)所、設施和服務(wù);

          2.制定和修改本所的業(yè)務(wù)規則;

          3.按照國務(wù)院及中國證監會(huì )規定,審核證券公開(kāi)發(fā)行上市申請;

          4.審核、安排證券上市交易,決定證券終止上市和重新上市等;

          5.提供非公開(kāi)發(fā)行證券轉讓服務(wù);

          6.組織和監督證券交易;

          7.組織實(shí)施交易品種和交易方式創(chuàng )新;

          8.對會(huì )員進(jìn)行監管;

          9.對證券上市交易公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人進(jìn)行監管,提供網(wǎng)站供信息披露義務(wù)人發(fā)布依法披露的信息;

          10.對證券服務(wù)機構為證券發(fā)行上市、交易等提供服務(wù)的行為進(jìn)行監管;

          11.設立或者參與設立證券登記結算機構;

          12.管理和公布市場(chǎng)信息;

          13.開(kāi)展投資者教育和保護;

          14.法律、行政法規規定的以及中國證監會(huì )許可、授權或者委托的其他職能。

         ?。ǘ┍舅幚韨€(gè)人信息原則。在遵循合法、正當、必要原則前提下,僅在以實(shí)現處理目的所必要的最小范圍內對上述證券市場(chǎng)參與者個(gè)人信息進(jìn)行收集和使用。

         ?。ㄈ┍舅幚淼膫€(gè)人信息范圍。本所根據自律管理活動(dòng)的實(shí)際需要處理市場(chǎng)參與者個(gè)人信息,包括以下一項或者多項信息:姓名、身份證件信息、配偶及近親屬信息、職務(wù)信息、通訊信息、證券及衍生品賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)信息、交易信息、持有股份和資金信息等。

          二、我們如何收集您的個(gè)人信息

          本所主要從下列途徑收集市場(chǎng)參與者個(gè)人信息:

          1.市場(chǎng)參與者向本所提供:例如市場(chǎng)參與主體在證券發(fā)行上市申請文件、信息披露文件中向本所提供涉及發(fā)行人的董事、監事、高級管理人員、核心技術(shù)人員、股東、實(shí)際控制人及其一致行動(dòng)人等主體的個(gè)人信息。

          2.市場(chǎng)參與者通過(guò)中介機構提供:例如投資者在參與本所市場(chǎng)證券交易活動(dòng)中,為訂立證券交易、轉讓合同等,通過(guò)本所會(huì )員等中介機構向本所報送個(gè)人信息。

          3.市場(chǎng)參與者按照本所要求提供:例如在開(kāi)展證券發(fā)行上市審核、監督證券交易、實(shí)施紀律處分和監管措施等履行自律管理職責過(guò)程中,本所按照規則規定要求自律監管對象向本所或者通過(guò)中介機構向本所提供個(gè)人信息。

          4.本所開(kāi)展業(yè)務(wù)活動(dòng)中收集:例如市場(chǎng)參與主體在使用本所網(wǎng)站、手機APP、投資者教育和培訓等服務(wù)中產(chǎn)生的個(gè)人信息。

          5.從第三方機構獲?。豪绫舅凑諛I(yè)務(wù)規則規定要求會(huì )員提供客戶(hù)相關(guān)個(gè)人信息,或者通過(guò)有業(yè)務(wù)合作的第三方機構獲取市場(chǎng)參與者個(gè)人信息。

          三、我們如何使用您的個(gè)人信息

         ?。ㄒ唬┍舅占氖袌?chǎng)參與者個(gè)人信息,用于本告知書(shū)第一節列舉的使用目的以及法律法規規定的其他用途。

         ?。ǘ┌凑辗煞ㄒ幒蜆I(yè)務(wù)規則規定,本所通常需要在下列情形下向相關(guān)機構提供市場(chǎng)參與者個(gè)人信息:

          1.向證券監督管理機構、證券市場(chǎng)自律管理組織、投資者保護機構等主體提供;

          2.向證券交易場(chǎng)所、證券登記結算機構、證券公司等證券業(yè)務(wù)開(kāi)展主體提供(含互聯(lián)互通業(yè)務(wù)中的境外證券業(yè)務(wù)開(kāi)展主體);

          3.向行政、司法、監察、審計等有權機關(guān)或其指定主體提供;

          4.法律法規和業(yè)務(wù)規則規定的其他情形。

         ?。ㄈ└鶕煞ㄒ幒蜆I(yè)務(wù)規則的規定,本所在實(shí)施日常監管、紀律處分、監管措施等自律監管活動(dòng)中,將依據業(yè)務(wù)規則規定公開(kāi)被監管對象的特定信息。

         ?。ㄋ模└鶕蹲C券法》的規定,本所依法為投資者的信息保密,不得非法對外買(mǎi)賣(mài)、提供或者公開(kāi)投資者的信息。因此,除本條第二項所述依照法律法規和業(yè)務(wù)規則規定向有權機關(guān)和相關(guān)主體提供的情形外,本所不面向其他單位和個(gè)人提供投資者信息。

         ?。ㄎ澹└鶕煞ㄒ幒蜆I(yè)務(wù)開(kāi)展需要,本所將在合理的范圍內處理個(gè)人自行公開(kāi)或者其他已經(jīng)合法公開(kāi)的個(gè)人信息。

          四、我們如何保護您的個(gè)人信息

         ?。ㄒ唬┍舅?zhuān)門(mén)管理制度以保障市場(chǎng)主體個(gè)人信息的安全。

         ?。ǘ┍舅凑辗煞ㄒ幰?,采取技術(shù)措施和其他必要措施,保障市場(chǎng)參與者個(gè)人信息安全。

         ?。ㄈ┯捎诩夹g(shù)水平限制及可能存在的各種惡意手段,安全問(wèn)題有可能因本所可控范圍外的因素而出現。在發(fā)生個(gè)人信息安全事件后,本所將按照法律法規及業(yè)務(wù)規則的規定,通過(guò)發(fā)布公告、本所會(huì )員轉告等適當方式進(jìn)行告知。

         ?。ㄋ模┍舅占氖袌?chǎng)主體個(gè)人信息,除按照法律法規和業(yè)務(wù)規則需要出境情形外,將存儲在中華人民共和國境內。

         ?。ㄎ澹┍4嫫谙?。本所對市場(chǎng)參與者個(gè)人信息保存期限為二十年,法律法規另有規定的,從其規定。市場(chǎng)參與者信息保存到期后,經(jīng)評估無(wú)需延期保存的,實(shí)施數據刪除。

         ?。┠袡喟凑諅€(gè)人信息收集和提供的途徑,向證券發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機構等主體查閱、復制由其向本所提供的您本人的個(gè)人信息。如果發(fā)現您的個(gè)人信息不準確或者不完整時(shí),您有權請求更正、補充。

          五、如何聯(lián)系我們

          聯(lián)系地址:上海市浦東新區楊高南路388號

          電話(huà)總機:021-68808888

          郵政編碼:200127

          網(wǎng)址:www.xiruipet.com

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